11.风险无小事 合规心中留——证券从业人员合规警示案例专题海报展
2024-03-21
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关键词:公众号展业
B证券有限公司N分公司存在以下违规行为:一、公司使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广,合规管理不足,未实行留痕管理;二、公司使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议;三、公司向客户提供投资建议时,未提示潜在的风险,未提供合理的依据。
上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十六条、第十九条、第二十七条和第三十一条之规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,某地证监局决定对N分公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。
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